Das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) und das Office of Foreign Assets Control (OFAC) haben einen Rahmen eingeführt, der es Emittenten ermöglicht, ihre Compliance-Strategien individuell anzupassen. Diese Flexibilität ist an die Aufrechterhaltung starker Schutzmaßnahmen gegen Geldwäsche und Sanktionsumgehung gebunden. Der Rahmen zielt darauf ab, die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften mit operativer Anpassungsfähigkeit in Einklang zu bringen, sodass Emittenten ihre Geschäftspraktiken mit den gesetzlichen Anforderungen abstimmen und gleichzeitig Finanzkriminalitätsrisiken effektiv mindern können.