Die SEC hat 38 Unternehmen verklagt, weil sie in zwischen 2025 und 2026 eingereichten Form-ADV-Meldungen angeblich wesentliche Falschangaben gemacht haben, um sich als legitime US-Investmentberater darzustellen und Kleinanleger anzuziehen.
Die Aufsichtsbehörde erklärte, einige Unternehmen scheinen aus dem Ausland auf das SEC-Einreichungssystem zugegriffen und dabei falsche Adressen, ungültige Telefonnummern und gefälschte SEC-Registrierungszertifikate verwendet zu haben. Die SEC hat die Einreichungen entfernt und beantragt dauerhafte Unterlassungsverfügungen, Beschränkungen für Einreichungen sowie zivilrechtliche Geldstrafen.
SEC verklagt 38 Unternehmen wegen angeblich falscher Einreichungen von Anlageberatern
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