Auf der Futures-Industriekonferenz in Boca Raton skizzierte SEC-Kommissar Paul Atkins neue Initiativen zur regulatorischen Harmonisierung zwischen der SEC und der CFTC. Atkins erklärte das Ende von "doppelten Durchsetzungsmaßnahmen" und plädierte für koordinierte rechtliche Ansätze und Abhilfemaßnahmen. Er schlug "ersetzende Compliance" vor, die es ermöglicht, dass der Rahmen einer Behörde die sich überschneidenden Anforderungen der anderen erfüllt, mit dem Ziel, Doppelarbeit für doppelt registrierte Unternehmen zu reduzieren.
Die SEC wird eine Harmonisierung-Webseite einrichten, auf der Unternehmen gemeinsame Gespräche mit beiden Behörden anfragen können. Zusätzlich werden gemeinsame Sitzungen zu Produktanträgen abgehalten, um Genehmigungen zu beschleunigen. Atkins forderte auch Klarheit bezüglich Prognosemärkten und hob das Cross-Margining hervor, um Liquidität über Derivatemärkte hinweg freizusetzen. Ein aktualisiertes Memorandum of Understanding ist in Arbeit, um Prüfungen und Durchsetzung zu koordinieren. Atkins betonte, dass diese Koordination keine Fusion der Behörden bedeutet.
SEC und CFTC kündigen Schritte zur regulatorischen Harmonisierung an
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