SEC, kendilerini meşru ABD yatırım danışmanları olarak tanıtmak ve bireysel yatırımcıları çekmek amacıyla 2025 ile 2026 yılları arasında sunulan Form ADV başvurularında önemli ölçüde yanlış beyanda bulundukları iddiasıyla 38 kuruluşa dava açtı.
Düzenleyici kurum, bazı kuruluşların SEC’in başvuru sistemine yurt dışından erişmiş gibi göründüğünü ve sahte adresler, geçersiz telefon numaraları ile sahte SEC kayıt sertifikaları kullandığını söyledi. SEC, söz konusu başvuruları kaldırdı ve kalıcı tedbir kararları, başvuru kısıtlamaları ile medeni para cezaları talep ediyor.
SEC, danışman başvurularında allegedly yanlış beyanda bulunduğu iddia edilen 38 kuruluşa dava açtı
Sorumluluk Reddi: Phemex Haberler'de sunulan içerik yalnızca bilgilendirme amaçlıdır. Üçüncü taraf makalelerden alınan bilgilerin kalitesi, doğruluğu veya eksiksizliğini garanti etmiyoruz. Bu sayfadaki içerik finansal veya yatırım tavsiyesi niteliği taşımaz. Yatırım kararları vermeden önce kendi araştırmanızı yapmanızı ve nitelikli bir finans danışmanına başvurmanızı şiddetle tavsiye ederiz.