ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), piyasa yapıcısı Susquehanna'nın iddialarının ardından Futu Holdings ve UP Fintech (Tiger Brokers) ile ilgili içeriden öğrenenlerin ticareti suçlamalarını araştırıyor. Bilinmeyen tüccarların, Çinli düzenleyicilerin 22 Mayıs'ta bir operasyon başlatmasından önce bu firmalarla bağlantılı önemli miktarda ABD hisse senedi opsiyonu satın aldığı ve 12 milyon dolarlık yatırımı 100 milyon dolardan fazla kara dönüştürdüğü bildirildi. 70 milyon dolardan fazla zarar eden Susquehanna, ABD mahkemesinin Interactive Brokers, Futu ve UP Fintech gibi platformlardaki şüpheli hesapların varlıklarını dondurmasına ve hesap sahiplerinin kimliklerini ortaya çıkarmak için celpler göndermesine neden oldu. Bu soruşturma, Çinli düzenleyicilerin, Futu'nun ana karadaki yatırımcılara lisanssız sınır ötesi menkul kıymet ticareti hizmetleri sunması nedeniyle yaklaşık 1,85 milyar yuan tutarında ağır bir para cezası vermesinin ardından geldi. Düzenleyici işlem, Futu'nun hisse senedi fiyatında keskin bir düşüşe yol açtı ve kurucusu Leaf Li'nin net değerini tek bir günde yaklaşık 1,7 milyar dolar etkiledi.