미국 증권거래위원회(SEC)는 2025년부터 2026년 사이에 제출된 Form ADV 신고서에서 중대한 허위 진술을 해 자신들을 합법적인 미국 투자자문업자로 내세우고 개인투자자들을 유인한 혐의로 38개 법인을 제소했다. 규제 당국은 일부 법인이 해외에서 SEC 전자공시 시스템에 접속한 것으로 보이며, 허위 주소와 유효하지 않은 전화번호, 위조된 SEC 등록증을 사용했다고 밝혔다. SEC는 해당 신고서들을 삭제했으며, 영구 금지명령, 신고 제한, 그리고 민사상 벌금 부과를 구하고 있다.