미국 증권거래위원회(SEC)는 시장 조성자 서스퀘해나의 주장에 따라 Futu Holdings와 UP Fintech(Tiger Brokers)와 관련된 내부자 거래 혐의를 조사하고 있습니다. 알려지지 않은 거래자들이 중국 규제 당국이 5월 22일 단속을 발표하기 전에 이들 회사와 관련된 미국 주식 옵션을 대량으로 매입해 1,200만 달러를 1억 달러 이상의 이익으로 전환한 것으로 알려졌습니다. 7,000만 달러 이상의 손실을 입은 서스퀘해나는 미국 법원에 인터랙티브 브로커스, Futu, UP Fintech 등 플랫폼에서 의심 계좌의 자산 동결을 요청하고 계좌 보유자의 신원을 밝히기 위한 소환장을 발부받았습니다. 이번 조사는 중국 규제 당국이 본토 투자자에게 무허가 국경 간 증권 거래 서비스를 제공한 혐의로 Futu에 약 18억 5천만 위안의 거액 벌금을 부과한 데 따른 것입니다. 이 규제 조치로 인해 Futu의 주가가 급락했고, 창립자인 리프 리의 순자산은 하루 만에 약 17억 달러 감소하는 큰 타격을 입었습니다.