A Comissão de Vigilância de Valores Mobiliários do Japão (SESC) está considerando recomendar penalidades administrativas contra a Moomoo Securities, uma subsidiária da Futu Holdings, com sede em Hong Kong. A SESC alega que a Moomoo Securities apresentou produtos financeiros como estando em conformidade com o esquema NISA (Investimento Especificado Não Tributável) do Japão, revelando falhas em seus sistemas de conformidade e gestão. Se a SESC prosseguir com sua recomendação, a Agência de Serviços Financeiros (FSA) poderá impor ordens de melhoria empresarial ou outras ações regulatórias à empresa. Esse desenvolvimento ressalta a importância de uma conformidade rigorosa no setor financeiro do Japão.