米国証券取引委員会（SEC）は、マーケットメイカーのサスケハナの主張を受けて、Futu HoldingsおよびUP Fintech（Tiger Brokers）に関与するインサイダー取引の疑惑を調査しています。報告によると、正体不明のトレーダーが、中国の規制当局が5月22日に取り締まりを発表する前に、これらの企業に関連する米国株のオプションを大量に購入し、1200万ドルを超える利益を1億ドル以上に変えたとされています。7000万ドル以上の損失を被ったサスケハナは、米国の裁判所に対し、Interactive Brokers、Futu、UP Fintechを含むプラットフォーム上の疑わしいアカウントの資産凍結を求め、アカウント保有者の身元を明らかにするための召喚状を発行しました。 この調査は、中国の規制当局がFutuに対して、内陸の投資家に対する無許可の越境証券取引サービスの提供により約18.5億元の多額の罰金を科したことに続くものです。この規制措置により、Futuの株価は急落し、創業者のリーフ・リーの純資産に約17億ドルの影響を1日で与えました。