La Commission de surveillance des valeurs mobilières du Japon (SESC) envisage de recommander des sanctions administratives contre Moomoo Securities, une filiale de Futu Holdings basée à Hong Kong. La SESC allègue que Moomoo Securities a présenté de manière erronée des produits financiers comme conformes au régime NISA (Investissement Spécifié Non Imposable) du Japon, révélant des failles dans ses systèmes de conformité et de gestion. Si la SESC poursuit sa recommandation, l'Agence des services financiers (FSA) pourrait imposer des ordres d'amélioration des activités ou d'autres mesures réglementaires à l'entreprise. Cette évolution souligne l'importance d'une conformité rigoureuse dans le secteur financier japonais.